“港股AI量化交易第 一股”浮出水面

10月31日，International Genius Company（0033.HK，以下简称“IGC”）发布了年度报告，其技术驱动投资管理业务已产生营收，包括由人工智能驱动的量化交易算法取得的收入。目前港股人工智能及金融科技上市公司中应用于量化交易的尚属首次，“AI量化交易第 一股”似乎正在浮出水面。

在IGC的年报中显示向以人工智能交易技术解决方案提供商转型取得了显著进展。通过将尖端AI技术融入金融交易实践，IGC成功构建起拥有神经网络、分布式计算等前沿科技为核心的先进、成熟的人工智能交易技术体系，研发出基于机器学习和深度学习的量化交易算法并实现商业化运用。

在诸多人工智能公司仍在寻找盈利模式时，上市公司将其应用于量化交易并直接取得营收，给市场带来了不少想象空间。

量化投资体量庞大、发展潜力足

近年来，人工智能的快速发展推动了量化投资在全球金融市场中的广泛应用，形成了庞大的投资体量。据不完全统计，全球量化投资基金规模已超过3万亿美元，2023年中国大陆的量化私募基金规模达1.5万亿人民币。同时，全球货币、股票、债券和期货市场规模和份额的不断扩大，也为量化投资提供了丰富的数据和大量的交易机会。借助先进的算法和AI技术，量化投资可以显著优化投资决策和风险管理，已成为现代资本市场中不可或缺的重要力量。

在这一趋势下，众多公司纷纷加入奔竞的浪潮。Two Sigma、DE Shaw，幻方量化、九坤投资等国内外量化投资机构，均积极探索将AI前沿技术与量化交易深度融合的创新模式，寻求通过技术创新提升自身的竞争力。截至目前，以人工智能驱动量化交易创新的公司中，港股上市公司中仅有IGC有所涉及。

海外收购带来新业务板块

有别于传统人工智能企业的IPO路径，IGC的人工智能开发与交易算法能力来源于收购的DNCC。

IGC于2024年3月22日，完成收购Deep Neural Computing Company Limited（以下简称“DNCC”）的全部股权，DNCC在英属处女群岛获批成为经理，能为投资基金提供管理或咨询服务，其提供包括通过尖端技术、分布式神经网络算法和强大的风险控制模块提供技术支持等一系列服务。

该收购彼时亦做为中资企业海外收购案例受到市场关注。年报中称此收购增强了IGC在投资管理方面的能力，特别是在人工智能驱动的投资策略和量化交易领域。

同年4月IGC明确将企业战略聚焦于AI交易技术的研发与应用。值得注意的是，IGC完成收购DNCC后到6月30日年报截止日的三个月时间，DNCC即产生922万港元收入。IGC将这部分业务归类为新的技术驱动投资管理业务。

AI+量化交易的新商业模式

在将AI应用于量化交易场景后，IGC与客户的合作方式也与传统基金合作方式不同。

综合年报、公告等公开信息，区别于依靠自主研发算法并直接执行交易的传统合作模式，IGC创新了与客户的合作模式，为客户提供定制的一站式可扩展 AI 交易技术解决方案。在解决方案中IGC主要为客户进行人工智能算法授权，包括与客户共同商议投资策略和费用结构，依据客户需求定制产品结构。这个转变提升了整体投资体验和合作效率，能让客户实现以小成本成立高水平、高质量且投资策略先进的交易产品。

此模式目前据信已与多家金融机构达成合作，其中包括与全球最 大综合交易平台的Saxo Bank（盛宝银行）的子公司 Saxo Capital Markets HK Limited 签署谅解备忘录以及与香港盈信金融科技有限公司签订合作框架协议。在合作的对外公告中介绍这种创新的合作模式不仅降低了风险与合作门槛，还为客户提供了更优质的服务和多样化的产品选择。同时，IGC与金融机构的合作，也使其AI交易技术在实际应用中的价值得到了充分验证，推动其AI交易技术规模化商用。