湖北省引导基金招GP，构建「9+N+X」参股基金矩阵

本办法由湖北省投资引导基金有限公司和中金资本运营有限公司、深圳市创新投资集团有限公司负责解释。

2024-02-23 14:47 · 投资界　　　

投资界（ID：pedaily2012）消息，2月22日，湖北省政府投资引导基金2024年拟参股基金申报指南及管理机构遴选办法发布。

湖北省政府投资引导基金（简称省引导基金）是由省政府出资设立支持产业发展的政策性引导基金，由省财政厅履行出资人职责，以参股设立分母基金或子基金方式（以下统称参股基金），按照市场化运作，吸引、撬动更多社会资本参与，按照“9+N+X”模式构建参股基金矩阵，聚焦省委、省政府明确的“三高地、两基地”建设等重大战略、重点产业和领域开展投资活动，培育发展新质生产力，助推全省产业高质量发展，加快建设全国构建新发展格局先行区。

本次遴选秉持内外兼顾、公开择优原则，注重管理机构过往业绩、募资能力、投资能力（项目储备）、产业招引能力以及基金组建效率，以加快基金落地投资和产业导入、生态培育为目标，旨在进一步发挥政府投资基金引导作用，提高财政资金使用效益。

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以下为通知原文：

关于公开发布湖北省政府投资引导基金2024年拟参股基金申报指南及管理机构遴选办法的通知

各有关单位：

湖北省政府投资引导基金（简称省引导基金）是由湖北省政府出资设立，按照市场化方式运作的政策性母基金。根据《湖北省政府投资引导基金管理办法（试行）》相关规定，结合省引导基金2024年投资计划，现面向全社会公开发布《湖北省政府投资引导基金2024年拟参股基金申报指南及管理机构遴选办法》（简称《申报指南及遴选办法》），欢迎符合条件的地方、机构申请。在上一年度规定申报期限内已提交申请的机构可在受托管理机构指导下结合本遴选办法优化推进。现将有关事项通知如下：

一、申请条件

省引导基金拟参股基金的申请条件详见《申报指南及遴选办法》。

二、申请时限

申请机构可自本通知发布之日起至12月20日止在湖北省财政厅官网（https://czt.hubei.gov.cn）、中金资本运营有限公司（简称中金资本）的微信公众号（中金资本CICCcapital）、深圳市创新投资集团有限公司（简称深创投）官网（www.szvc.com.cn）下载《申报指南及遴选办法》及相关材料表格，并在上述期限内正式提交申请材料，超出期限将不再接收申请。

三、申请材料和申请方式

（一）申请材料

申请机构需要提交的材料包括但不限于：

1.湖北省引导基金拟参股基金申请表

2.湖北省引导基金拟参股基金设立方案

3.管理机构营业执照、章程或合伙协议、登记备案证明，以及申请机构法定代表人或执行事务合伙人（或其委派代表）身份证明，管理机构最近三个会计年度经审计的财务报告及在管基金最近三年投资业绩相关材料（管理机构成立不足3年的，提供成立以来的年度经审计财务报告和投资业绩材料）

4.社会出资人出资承诺函、意向函、出资能力证明材料

5.承诺函

6.参股基金合规性自查表

7.廉洁承诺书

（二）申请方式

申请采取递交纸质材料和电子材料相结合的方式。申请机构对申请材料的合法性、真实性、有效性、一致性、完整性承担完全责任。纸质材料包括正本（1份）和副本（2份），正副本均需加盖骑缝章。

电子材料通过U盘（2份）或受托管理机构通知的其他方式提交，电子材料（U盘）随纸质材料一并报送至受托管理机构，地址详询下文联系方式。同时，请将盖章扫描版及word版的申请材料发至受托管理机构的电子邮箱。

四、联系方式

受托管理机构1：中金资本运营有限公司

联系人：许达（湖北省引导基金管理团队）

联系电话：13810731079

申报邮箱：CCM_HBF@cicc.com.cn

受托管理机构2：深圳市创新投资集团有限公司

联系人：周广吉（湖北省引导基金管理团队）

联系电话：18627014681

申报邮箱：hbfof@szvc.com.cn

监督机构：湖北省投资引导基金有限公司

监督联系人：瞿鹏州

监督电话：027-88110778

湖北省投资引导基金有限公司

中金资本运营有限公司

深圳市创新投资集团有限公司

2024年2月22日

附件

湖北省政府投资引导基金2024年拟参股基金申报指南及管理机构遴选办法

一、引导基金定位

二、申报类型

申报机构可申请的参股基金类型及对应政策目标、投向及规模要求如下：

（一）重点领域基金

1.光电子信息产业基金（分母基金），计划设立1支，总规模100亿元，主要投向集成电路、光通信、激光、新型显示和智能终端等领域，充分发挥湖北在光电子信息产业领域独树一帜的优势地位，助力打造具有全球影响力的世界级光电子信息产业集群。

2.绿色低碳基金（分母基金），计划设立1支，总规模100亿元，主要投向清洁能源、节能环保、绿色交通和低碳技术等领域，加快打造绿色低碳供应链，推动武汉尽快建成全国碳金融中心。

3.高端装备产业基金（分母基金或子基金），计划设立1支分母基金或3支子基金，分母基金规模100亿元，单支子基金规模不超过30亿元，争取国家军民融合基金支持，主要投向智能制造装备（工业母机、机器人等）、航空航天、高端能源装备、绿色智能船舶等领域，以及“军转民”“民参军”和军民两用技术产业化、武器装备生产等领域。

4.文旅产业基金（分母基金或子基金），计划设立1支分母基金或3支子基金，分母基金规模100亿元，单支子基金规模不超过20亿元，抢抓扩内需机遇，主要投向文化创意、旅游景区提档升级、旅游服务业、文旅新产品开发及新业态探索等现代服务业领域。

5.新能源与智能网联汽车基金（分母基金），计划设立1支，总规模不超过50亿元，主要投向整车、电池、电机电控、芯片、软件及其他汽车零部件，促进汽车产业与新一代信息技术、新能源等领域融合发展。

6.生命健康产业基金（子基金），计划设立不超过3支，单支规模不超过30亿元，主要投向生物医药、高端医疗装备、健康服务、医养结合、健康食品等领域。

7.数字经济基金（子基金），计划设立不超过5支子基金，单支规模不超过20亿元，主要投向云计算、算力与大数据、工业互联网、人工智能、量子科技、虚拟现实和增强现实等领域，培育应用场景。

8.北斗基金（子基金），计划设立不超过2支，单支规模不超过20亿元，聚焦产业链关键环节，主要投向卫星通信、导航、遥感以及卫星技术应用等领域。

9.新材料基金（子基金），计划设立不超过3支，单支规模不超过20亿元，主要投向关键战略材料、先进基础材料和前沿新材料等领域。

（二）市场化基金

以招引外部资源、产能项目及专业团队落地为导向，围绕湖北省五大优势产业和九个新兴特色产业及其细分赛道，与省内外优秀投资机构合作设立若干支市场化基金，单支规模不超过20亿元。一是联合头部机构设立子基金，撬动其已投优质项目资源（独角兽、IPO项目、天使项目等）迁入或落地湖北。二是联合产业资本（CVC）设立子基金，依托产业龙头、大型央企、上市公司的产业资源、背景，做优做强湖北省相关产业链。三是联合金融机构设立分母基金或子基金，引导金融机构与省内投资机构合作，开展金融服务模式创新。

（三）区域基金

深入贯彻区域发展战略和强县工程，支持有需求、有条件的市（州）、县（市、区）设立区域分母基金或子基金，突出基金招商和产业导入功能，重点支持地方特色优势产业加快发展，助力全省产业链延链、补链、强链。

三、基金管理机构应具备的条件

(一) 参股基金管理机构运营资质

1.在市场监督管理部门注册，经中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资基金或创业投资基金管理人，实缴注册资本不低于1000万元；

2.管理团队经营管理基金规模原则上不低于5亿元（实缴规模），具备较强的资金募集能力及丰富的项目储备；

3.至少有3名具备5年以上股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员，优先考虑彼此之间有3年及以上合作经历的基金管理团队，高级管理人员具备基金从业资格；

4.具备良好的管理业绩，至少有3个以上成功投资案例。参股基金管理机构提交的成功投资案例，需满足以下要求：成功投资案例指项目股权100%退出的（含上市解禁未售出），回收资金超过全部投资本金 150%，或退出比例低于 80%且回收资金超过全部投资本金 120%。申请分母基金的可适当放宽。

5.在湖北省内设置固定办公场所并配备专属且稳定的管理团队，至少1名核心人员常驻湖北办公；

6.有健全的股权投资管理和风险控制制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，完善的内部财务管理制度，能够为被投资企业提供辅导、管理、咨询等增值服务；

7.机构及其工作人员无违法犯罪等不良记录；

8.对产业资源或本地资源优势显著的基金管理人及天使基金管理人可适当放宽要求。

（二）市(州)、县(市、区) 申请合作条件

1.具有国家级、湖北省级认定的创新创业载体（含园区、基地）;

2.基金投向符合湖北省产业发展规划、布局，具有两家以上国家、省级认定的新兴产业重点企业、细分领域隐形冠军等，或湖北省重点产业链牵头管理部门认定的龙头骨干企业，或有2个以上确定的优质投资项目;

3.基金规模充分考虑本级财政承受能力，且已有明确的资金募资渠道，有民营资本参与的优先设立。年度预算中，未足额保障“三保”、债务付息等必保支出的，不得申请设立基金；

4.出资主体明确为已设立或拟新设立的本级政府投资引导基金;

5.基金管理机构明确，且原则上符合本条第（一）款规定的条件。

（三）管理机构申请承诺

1.参股基金管理机构及其关联方 (同一实控人)在基金中认缴出资额原则上不低于基金规模的 1%，其中基金管理机构认缴出资额不低于参股基金规模的 0.5%。

2.参股基金管理团队关键人变动须经咨询委员会、合伙人大会或股东会表决通过。

3.资金募集。基金管理机构应向符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会第105号令）、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金规[2016]2800号）等规定的合格机构投资者募集资金；基金管理机构在提交基金申报方案时，应已经募集或已明确除省引导基金出资部分外的所有资金且社会出资人是符合有关规定的合格机构投资者，拟出资人的出资承诺函及出资意向函（有明确出资承诺函的基金管理人优先）不低于基金认缴规模的40%，剩余出资有明确的募资计划及时间，并提供主要发起人和管理机构拟签署的合伙协议（基金章程或合同）。申请省引导基金增资的基金应提供现有基金全体出资人同意申请省引导基金出资且以平价增资并豁免省引导基金罚息及同意省引导基金享有基金已投资项目收益（如有）的合伙人会议决议或股东会决议。

4.参股基金合同（合伙协议或章程）应落实《湖北省政府投资引导基金管理办法（试行）》的要求，明确基金设立的政策目标、基金规模、存续期限、出资方案、投资领域和地域、决策机制、基金管理人、风险防范、绩效评价、投资退出、管理费用、收益分配、政府和社会资本的权利和责任等。

5.基金管理机构的公司治理、内控机制等管理制度健全，有规范的项目遴选机制、投资决策机制、激励约束机制、资产托管机制、风险控制机制和财务管理制度。

6.优先考虑与符合以下条件的管理机构合作：

（1）管理机构或合作机构（如其他社会出资人）具有较强产业及国际化背景；

（2）承诺在规定期限内招引符合湖北省产业发展规划、布局的产能（企业或项目）落地湖北；

（3）通过基金投资、增值服务等能够显著增强湖北省战略新兴产业薄弱环节；

（4）能有效提升湖北省战略新兴产业发展质量。

（5）能有成熟并持续运作的激励约束机制、跟投机制等奖惩制度。

四、参股基金设立要求

（一）组织形式

参股基金组织形式为公司制、合伙制。

（二）注册地址

参股基金应在湖北省境内注册。

（三）出资

在参股基金中，省引导基金出资占比原则上不超过20%，且不应作第一大股东或合伙人。参股基金中省内各级财政（含财政出资的省内各级引导基金）共同出资比例原则上不超过50%，省内财政及国资出资总额占比原则上不超过80%。设立区域分母基金的，省引导基金出资占比原则上不超过25%，省内财政及国资出资总额占比原则上不超过90%。

（四）存续期限

参股分母基金存续期原则上不超过10年，参股子基金存续期原则上不超过7年。确需延长的，经省引导基金批准可适当延长，延长期内不得收取管理费。

（五）投资范围

参股子基金应投资于直投项目，确需设置项目基金等结构的，应确保省引导基金不重复承担管理费及其他费用。参股分母基金可投资于直投项目及子基金，且应结合管理机构投资能力设定合适的直投比例，原则上直投比例不超过分母基金总规模的50%。

参股基金应结合自身定位明确投资方向。申请设立重点领域参股基金的，原则上应将不少于可投资金总额的60%投向该重点领域相关行业。

（六）投资决策

参股基金采取市场化机制运作，由管理机构依据合伙协议、公司章程或合同等相关约定进行投资决策。省引导基金有权根据自身情况委派代表担任参股基金投委会委员或观察员，投委会委员参与投委会决策，观察员列席但不参与投委会决策。省引导基金委派的投委会委员或观察员均有权对基金拟投资项目是否符合法律法规及相关规范性文件、参股基金合伙协议、公司章程或合同等进行事前或事后的合规性审核或合规性提示。

省引导基金有权根据自身情况委派代表担任参股基金咨询委员会委员。

（七）返投认定

参股基金应优先投资于湖北省范围内企业，且返投比例不低于省引导基金实缴出资额的1.2倍。返投比例认定范围包括：

1.参股基金对注册地为湖北省企业的投资；

2.参股基金对外地企业投资，并将投资企业迁入湖北省（5年内迁出的除外），或被湖北省注册企业收购（仅限于控股型收购或收购并表）的实际投资额；

3.参股基金对外地企业投资，通过该项目投资，将其企业总部、区域总部、纳税主体、生产基地、研发基地落户湖北省，或在湖北省成立子公司（实缴资本不低于参股基金投资额）等的实际投资额；

4.参股基金管理机构或属于同一实际控制人的管理公司在管的且未设定对湖北省返投任务的其他基金新增（本遴选办法发布之日起，下同）对湖北省企业的直接投资额或新增投资外地企业且符合前述情形的实际投资额；

5.省引导基金管理办法及配套制度规定的其他情形。

鼓励基金管理机构主动引荐企业迁入湖北省（应获得县级及以上招商部门认定），或将企业总部、区域总部、纳税主体、生产基地、研发基地落户湖北省，或在湖北省成立子公司形成的新增实缴资本。

（八）管理费

参照市场惯例，投资期内，原则上以参股基金实缴出资总额为计算基数；退出期内，以参股基金实缴出资总额扣除已退出项目投资本金的余额为计算基数。参股基金管理机构每年最高收取管理费比例不超过2%（分母基金管理人自行管理子基金的管理费不得重复收取），鼓励投资期后降低管理费率，省引导基金承担的参股基金管理费不得高于其他出资人。

（九）收益分配及亏损承担

收益分配原则上按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”进行，也可根据基金实际情况,由引导基金和其他出资人协商确定。参股基金清算出现亏损时，由参股基金各出资人按出资比例承担，省引导基金承担金额以其出资额为上限。

（十）容错机制

对省引导基金主投省内种子期、初创期的参股基金发生的损失，给予最高30%的投资亏损允许率，按尽职免责原则处理。

（十一）风险控制

1.投资限制

除根据既定专项任务政策目标情况设立的参股专项基金外，参股基金对单个项目的投资金额原则上不得超过参股基金总规模的20%（如参股基金主要参与天使投资，则可放宽至30%），参股比例不超过被投资企业总股本的30%，且不为第一大股东。如超过则需经参股基金咨询委员会、合伙人大会或股东会表决。参股基金存续期内，未经引导基金同意，投资回收资金不得再用于对外投资。

参股基金不得从事以下业务：

（1）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

（2）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（4）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借（以股权投资为目的可转债除外，但应设置合理的期限及转股条件）；

（5）进行承担无限连带责任的对外投资；

（6）发行信托或集合理财产品募集资金；

（7）其他国家法律法规禁止从事的业务。

2.专注度要求

参股基金合伙协议或公司章程等约定应当对参股基金关键人进行锁定，锁定人员如发生变动应当经咨询委员会、合伙人大会等参股基金相关权力机关表决通过。未免疑义，国有企业体系内正常人事变动形成的调整不视为关键人变动，但关键人仍应由等效职位且满足投资管理能力的人员出任并告知全体合伙人。在参股基金完成70%的投资进度之前，锁定的关键人不得募集、管理相同投资领域及投资范围的其他基金，不得作为相同领域基金的关键人。

3.资金托管

参股基金资产应委托一家在中国境内设立且具备资质商业银行进行托管（湖北省内的优先），托管银行由参股基金管理机构选择并经参股基金全体出资人一致同意。托管银行接受参股基金委托并签订资金托管协议，按照参股基金合同（合伙协议或公司章程）、托管协议开展资产保管、资金拨付和结算等日常工作，对投资活动进行动态监管，确保参股基金按约定方向投资，按约定向湖北省投资引导基金有限公司及受托管理机构提交季度、半年度、年度资金托管报告。

4.省引导基金退出

省引导基金与其他出资人在参股基金出资协议中约定，有下述情况之一的，引导基金无需其他出资人同意，可选择提前退出：

（1）参股基金设立方案审批后超过一年，未按规定程序和时间要求完成设立手续；

（2）引导基金出资拨付托管参股基金账户一年以上，未开展投资业务;

（3）参股基金未按章程（合伙协议或合同）约定投资;

（4）参股基金管理机构发生实质变化且未经参股基金相关权力机构表决通过的。实质性变化包括但不限于：1.参股基金管理机构的主要股东（公司制）或普通合伙人（合伙制）发生实质性变化；2.锁定的参股基金投委会委员或管理团队核心成员半数（含）以上发生变化等情况;

（5）参股基金设立方案自公示期结束且无异议之日起超过一年，参股基金管理机构仍未与省引导基金签署合伙协议、公司章程或合同的，省引导基金相关投资决策文件失效。

5.信息披露

参股基金管理机构应严格履行信息披露义务，除按规定向有关部门、行业自律组织报送参股基金信息外，还应在每季度初向省引导基金提交上季度参股基金运营和资金托管报告，每会计年度结束后4个月内向省引导基金提交参股基金年度运营报告、年度资金托管报告和经审计的年度财务报告；参股基金发生重大事项的，应及时向省引导基金报告。

6.绩效考核

湖北省投资引导基金有限公司及受托管理机构每年对参股基金投资运营情况开展绩效评价。绩效评价结果应用于对参股基金的出资调整和管理费计提等方面，参股基金管理机构承诺接受后续参股基金绩效评价结果与省引导基金承担的管理费、出资等挂钩。

（十二）激励措施

为更好地发挥政府出资的引导作用，省引导基金可在满足一定条件且经过相应审批程序后对参股基金管理机构和其他社会出资人进行适当让利，具体让利标准由省引导基金管理委员会审定或根据《湖北省政府投资引导基金管理办法（试行）》及配套文件确定，且在参股基金合同（公司章程或合伙协议等）中约定。

五、参股基金管理机构遴选程序

（一）中金资本遴选程序

1.申报路演

申请材料报送至受托管理机构后，对提交的材料内容进行预审;预审合格的，由受托管理机构邀请路演。

2.立项意见

路演完成的，由受托管理机构召开立项会讨论，对符合省引导基金筛选标准的基金及管理机构予以立项。

3.商业尽职调查

通过立项的，由受托管理机构对拟申请基金及管理机构进行商业尽职调查。