老虎ESOP:国泰君安大动作,员工持股收益三个月涨超1.5倍

2020-12-03 10:18 · 经济网     

对于员工来说,来自公司的股权激励到底能赚多少钱?来看看国泰君安,从获得股权算起,不到三个月的时间,股票浮盈已经超过150%。

如果有员工持股10万元,现在纸面价值已经翻倍为25万元。

新《证券法》实施后的首批吃螃蟹的国内券商,国泰君安的员工股权激励具有样本意义。

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限制放开,应时而生

国泰君安是在新《证券法》施行后的,第一家真正意义落地股权激励政策的国内券商。此前,相关从业人员是允许持股交易的,但新证券法放开了股权激励这一部分的限制。

旧版《证券法》第四十三条曾规定,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票必须依法转让。”

2020年3月发布的新证券法在第四十条增加了“实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券”的规定。

除国泰君安外,今年4月份,华泰证券曾发布公告称,公司拟回购A股股份,作为限制性股票股权激励计划的股票来源。

6月3日,华泰证券发布进展公告称,截至2020年5月31日,公司通过集中竞价交易方式已累计回购A股股份40719771股,占公司总股本的比例为0.4486%,购买的最高价为18.4元/股,最低价为17.19元/股,已支付总金额7.21亿元(不含交易费用)。

7900万限售股分三批解禁

11月2日,国泰君安证券公布了股权激励计划首次授予结果,440名激励对象实际完成认购。

本次A股限制性股票激励计划所涉股票来源为公司在二级市场上回购的A股普通股股票,因此本次授予完成后,公司股本不变,不会导致公司控股股东及实际控制人持股比例发生变化。

本激励计划下首次授予总计收到认购款人民币6.04亿元,将用于补充本公司营运资金。

公司确定2020年9月17日为授予日,向符合条件的440名激励对象授予7930万股A股限制性股票,授予价格为7.64元/股。

但在本次激励计划授予日确定后的实际认购过程中,由于存在激励对象因个人原因自愿部分放弃认购的情形,上述440名激励对象实际完成认购7900万股。

公告同时发布了股权激励的限售解除时间,分为三批,前两批解除限售比例均为33%,第三批为34%。

其中,第一批解除时间为授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起,至限制性股票授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止。

第二批则为36个月后的首个交易日起,至限制性股票授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日止。

第三批为48个月后的首个交易日起,至限制性股票授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止。

浮盈超150%

按照授予价格,首次授予的股票总值6.06亿元,若按照12月2日收盘价19.18元计算,股票总值高达9亿多元,浮盈超150%。

上述所授予的股票均来自二级市场,7月20日,国泰君安发布关于A股股份回购实施结果暨股份变动的公告。

据公告,国泰君安7月17日完成回购,实际回购公司A股股份88999990股,占公司总股本的0.9991%,回购最高价格21.49元/股,回购最低价格16.09元/股,回购均价17.34元/股,使用资金总额15.43亿元(不含交易费用)。

对于本次股权激励计划的目的,国泰君安表示,为了进一步完善公司的法人治理结构,实现对执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员的长期激励与约束,充分调动其积极性和创造性,使其利益与公司长远发展更紧密地结合,防止人才流失,实现企业可持续发展。

上述核心骨干能否获得授予激励与公司业绩、个人能力密切相关。

根据限制性股票授予时的业绩条件,公司业绩考核条件达标,即达到以下条件:2019年公司归母净利润不低于85亿元、加权平均净资产收益率不低于6.5%、金融科技创新投入不低于5%、证券公司分类结果达到A类A级或以上且未发生重大违法违规事件。

根据公司绩效管理等相关办法,执行董事、高级管理人员2019年度个人绩效评价得分达到60分或以上,其他激励对象2019年度个人绩效等级达到合格或以上。

总结:

作为盈利较强的券商,国泰君安员工股权激励方案设计具有样本意义。在新《证券法》对于持股规定的解禁之下,国泰君安正在为更多的券商试水。这对券商来说,是一次难得的机会。

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