华安证券董事长章宏韬：以文化“软实力”提升发展“高质量”

证券公司董事长 谈文化建设与高质量发展

华安证券栉风沐雨走过了不平凡的30年，曾经辉煌、一度陨落到再次崛起，公司文化之路也经历了三个阶段和三个层次，形成了以使命愿景、经营理念、核心价值观、公司发展共识为基本要素的文化体系，构成了在发展中凝练、在挫折中深化、在践行中升华的的华安证券文化特质。

“编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。”

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为华安证券党委书记、董事长章宏韬署名文章。

*华安证券党委书记、董事长 章宏韬

30年来，我国证券行业从无到有、从小到大，资本市场规模达到全球第二，承载了数千家上市公司，聚拢起上亿户投资者，活跃着上百家证券公司。华安证券作为全国首批综合类证券公司，文化建设与经营发展始终相辅相成。

公司成立伊始，即提出“诚信、稳健、专业、和谐”的经营理念，开启了对券业文化建设的探索；2016年上市后，以“敬业、担当、协同、进取”的核心价值观和《华安证券发展共识》为标志，在发展中持续深化文化建设；2019年，全面贯彻落实易会满主席在行业文化建设动员讲话精神，研究制定加强和改进企业文化建设的实施意见，标志着公司文化建设进入新阶段；2021年走进“十四五”，华安证券立足新发展阶段、贯彻新发展理念，以证券行业文化建设十要素为指南，进一步提升文化“软实力”以推动发展“高质量”。

华安证券文化理念形成之路

行业文化是资本市场发展三十余年的宝贵财富，是行业服务实体经济的内在要求、机构行稳致远的立身之本、资本市场深化改革的重要保障。就华安证券来说，企业文化同样是凝心聚力、推动发展的力量源泉，是校准道路、引领风气的星空北斗。

作为一个老牌券商，华安证券栉风沐雨走过了不平凡的30年，曾经辉煌、一度陨落到再次崛起，公司文化之路也经历了孕育、发展、成熟三个阶段和初步提出、被动遵从和自觉践行三个层次，形成了以使命愿景、经营理念、核心价值观、公司发展共识为基本要素的文化体系，构成了在发展中凝练、在挫折中深化、在践行中升华的的华安证券文化特质。

孕育阶段，文化入脑入心。这一阶段自1991年到2011年，是探索、反思、形成阶段。期间，行业发展演绎了野蛮生长、综合治理和规范发展三部曲，华安证券的持续发展也一度受到严重影响。

行业及自身的这段曲折经历，加深了全体员工对于金融企业“诚信”“稳健”发展必要性的理解，以及专业致胜和可持续发展必然性的认识。包括公司在内的大多数行业机构经过反思，认识到要从落实国家战略的高度、从优化行业生态的广度、从自身长期持续发展的角度重新审视发展定位、经营理念、价值取向。

随着资本实力显著增强、网点布局加速拓展、业务领域逐步拓宽、人才队伍持续优化，公司的业务发展理念、经营管理风格、集团发展目标逐渐清晰，“诚信、稳健、专业、和谐”的经营发展理念逐步深入人心，经营发展上也逐步弥补了综合治理期间落下的差距。

发展阶段，文化走深走实。这一阶段自2012年到2016年，是丰富、深化、实践阶段。2012年初，在行业近三分之一券商面临亏损的艰难形势下，华安证券坚定提出以公开发行上市为核心的“二次创业”发展战略。

为*限度凝聚发展合力，公司成立了党委领导的企业文化建设领导小组，完善了领导机制；立足自身发展历程和文化传承，在“诚信、稳健、专业、和谐”经营理念的基础上，进一步提出“敬业、担当、协同、进取”的核心价值观、“成就客户事业、助力员工成长、创造股东价值、发挥国企力量”的国有企业使命愿景等文化体系要素，企业文化内涵得到拓展和丰富。

华安证券将“诚信”作为安身立命之本和稳健发展必然要求，以诚兴业、履约践诺，公平、公正地对待客户、员工、股东及社会各方，追求共生性发展；将“稳健”作为经营要求和发展风格，严守合规、严控风险作为生命线，作为推进全面风险管理体系建设，坚持量力而行、稳中求进，处理好发展、创新与稳定的关系，追求可持续发展；把“专业”作为竞争力的核心要素和争先进位的基础，着力优化人才结构，强化人员培训，以专业能力和专业素质适应创新多、变化快、监管严的市场环境，追求高质量发展；把“和谐”和发展目标，运用于正确处理股东、公司、员工、客户及社会各方面的关系和利益来寻求公司价值*化，履行国有金融企业的社会责任，使各方利益都得到兼顾，追求和谐化发展。

2016年，公司将“紧紧围绕服务实体经济”纳入十三五规划，作为“12345战略”引领性战略——1个中心。2016年底，华安证券实现整体首发上市，初步完成了“二次创业”目标。到2017年末时，公司网点数量较2011年末实现翻番，总资产、净资产翻了将近两番，客户资产（托管证券市值和受托管理客户资产）增长6倍，收入、利润规模分别增长2.4倍和7.5倍，相当于用6年时间再造了两个“华安证券”。

成熟阶段，文化见行见效。这一阶段自2017年至今，是巩固、融合、提高阶段。

伴随着“二次创业”目标的全面完成，公司对企业文化建设提出更高的要求，在原有文化体系的基础上，总结提炼十条《华安证券发展共识》，以更具体的内容、更具操作性的要求作为全体员工共同遵循的行为指引，强调诚意正心、知行合一，推进文化建设成果更好地融入公司经营发展的具体环节；将服务党的金融事业、服务实体经济发展、服务客户价值增长、促进廉洁从业、促进员工成长等内容纳入公司发展共识，并进一步强调合规经营和防范风险，赋予公司企业文化更高远的目标追求和更丰富的实践内涵。

在良好的文化引领和护航下，近几年公司治理结构更加规范，综合实力显著增强，风险管理更加扎实，管理机制更加灵活，客户和员工的获得感明显提升。公开转债和配股获得投资者踊跃认购，新的业务资格相对较早获批，短板业务取得长足进步，分类评级长期保持较高等次，主要业绩指标行业排名保持较高水平，净资产收益率自上市以来始终保持在行业前列。这些成绩的取得更加坚定了华安证券在新的征途中人才兴企、文化塑企的信心和决心。

华安证券特色文化实践之路

2019年11月，中国证监会主席易会出席证券基金行业文化建设动员大会并发表讲话，提出要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。今年5月22日，在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满再次表示，证券行业高质量发展，必须守正笃实推进证券业文化建设，“行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券行业高质量发展的‘内功’和根基。”华安证券的经营理念与行业文化八字要求高度契合，这既是对公司多年企业文化建设实践的一种肯定，更是新发展阶段对文化建设提出的更高要求。

进入新阶段、面对新形势，华安证券在坚持党的全面领导基础上，全面落实易会满主席“落地有声、形成特色、发挥合力、久久为功”文化建设要求，以证券行业文化十要素为指引，坚持金融中介的专业服务定位，坚持国有企业的政治责任定位，坚持公众公司社会责任定位，坚持和谐企业长远目标定位，将公司文化理念贯彻到各项业务、各个环节，全面体现金融企业诚信为根本、合规为前提、风控为关键和金融服务价值为先、客户*、专业致胜的追求，以文化“软实力”提升发展“高质量”。

坚守初心，擦亮普惠金融新名片。作为国有金融机构，华安证券一直致力于建设具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系，坚持在发展商业金融的同时，实现商业金融与普惠金融、公益金融的有效结合，把普惠金融作为公司履行社会责任和服务实体经济的重要抓手，作为践行发展共识的重要途径。

为此，公司成立普惠金融工作领导小组，在行业内率先成立了普惠金融部，大力开展普惠金融工作、适度开展公益金融项目、积极落实政策金融要求，累计帮助近1200家企业登陆多层次资本市场，累计为企业融资1000多亿元，赢得了一批稳定互信的商业伙伴。今年，公司率先响应、积极参与安徽省万家企业资本市场培训专项行动，在全省29个市县区为1457家企业开展公益培训，紧扣企业发展需求，搭建企业与资本市场的桥梁，助推经营企业加快向经营资本转变，实现企业梦想和财富增值。

如果说公益培训为中小企业进入资本市场吹响“集结号”，那么投保投教则为中小投资者上了一把“安全锁”。华安证券始终突出以人民为中心，利用1个国家级投教基地和2个省级投教基地，面向社会各阶层人士、大中小学学生，潜心探索创新发展打造“企智学堂”、“青启学堂”、“普惠学堂”，在辖区内率先实现投教纳入国民教育体系全覆盖，创造性将投教工作与援藏援疆深度融合，今年华安证券投资者教育基地获评国家级考核“优秀”评级。

与此同时，华安证券着眼农产品价格波动这一突出矛盾，联合上交所、大商所创新开展棉花、大豆、橡胶“保险+期货”金融扶贫项目，在全国共开展“保险+期货”项目25个，累计专业性扶贫支出1300多万元，承保金额约8.8亿元，理赔金额超过2200多万元，为10万多农户守住“钱袋子”。

回归本源，实现专业能力新提升。充分利用金融专业优势，聚焦金融供给侧结构性改革，围绕服务实体经济，打造“服务新兴产业的创新型投行”品牌。

华安证券支持科创企业、中小企业登陆多层次资本市场，为高质量发展插上资本的翅膀。近几年，公司保荐君禾泵业主板IPO，长阳科技、秦川物联科创板IPO，必创科技、浙江力诺创业板IPO成功发行，紫光照明科创板IPO、喜悦智行创业板IPO顺利过会，采用再融资、公司债、ABS等多途径助力企业扩大融资，新增省股交中心挂牌企业超1000家，帮扶企业直接融资超百亿元，帮助更多中小企业、科创企业抓住科创板、创业板、新三板改革的机遇，着力解决中小微企业融资难、融资贵问题。

围绕人民美好生活向往，以投研能力建设为核心，以智能化平台建设为依托，以金融产品线和投资顾问建设为着力点，坚持打造“服务大众的专业财富管理机构”品牌。为投资者提供全套资产配置服务体系、扩大投资顾问业务外延，从自主创设挂钩ETF产品的浮动收益凭证获市场好评到近百支收益凭证产品顺利到期兑付，从数百只公募、私募产品获得准入到金融产品销售规模同比翻番，金融产品线丰富而有竞争力。

以数字金融为抓手，紧跟金融科技发展趋势，从互联网证券向金融科技2.0进军，金融数字化有力推进。2021年全新发布“华安证券”APP，全面探索金融科技赋能财富管理转型。持续推进分支机构管理改革，深化 O2O运营模式，推进后台集中化、经营差异化，做强总部、做实分公司、做活营业部。通过全面提升金融专业能力助力投资者共享经济发展成果，成就美好生活。

提质增效，推动治理能力现代化。面对新时代国有企业文化建设的新情况、新特点，华安证券坚持将党的领导深度融入现代公司治理体系，持续完善党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、经理层负责经营的公司治理机制，建立党委定期听取各治理主体工作报告机制。坚持治理能力现代化建设，探索矩阵化集团管控，坚持管理集约化，紧跟行业发展形势，跟进业务战略，调整内部组织架构，简化管控流程，推进权责利一致、分级授权明晰的经营管理模式，倾力打造受人尊敬、具有品牌影响力的证券金融集团。

“人”在企业文化发展和公司治理体系处于主导地位和关键作用。华安证券紧扣证券行业文化十要素，坚持以人为本，丰富激励“工具箱”，加强声誉约束，将文化建设与人才建设有机结合，坚持以结构优化替代规模增长的人力资源管理导向，持续完善1+N人力资源制度体系，全面落实国有企业改革部署，制定实施三项制度改革专项行动，把能进能出、能上能下、能增能减的理念根植于全体员工心中。

引入第三方评价机制开展公司人才盘点，提高人才队伍建设的科学性、客观性。探索实施“双百考核”和非利润目标考核，着力转变简单以业绩为导向的评价标准。实施MD职级改革，为员工提供管理与专业两个序列职业发展空间，队伍活力、组织效应充分激发，人才集聚态势显著、人才作用效应倍增。据统计，华安证券公司员工大学本科以上学历员工占比84%，35岁以下年轻员工57%，经营一线岗位人员占比67%，员工队伍不断呈现年轻化、专业化、业务导向的特点，为高质量发展注入了源源不断的活力和动能。

党建引领，激活融合发展新动力。只有政治立场站稳了、政治站位提高了，工作才不会走偏，文化建设才会更有成效，前行步伐才会更加稳健。华安证券坚持把党的建设与企业文化作为我们持续健康发展的最基本、最深沉、最持久的力量。

2018年以来，华安证券公司党委创新提出并认真践行“有没有、在不在，实不实、好不好，能同心、可实践”党建工作十八字要求，以“易解易记易行易达”的表述形式，从基础性要求、质量性要求、目标性要求三个层次，推进党建工作各项要求在公司梯次开展、不断深入，推动党建工作标准化规范化、融合化特色化和品牌化共情化，凝炼“三维引领、产融先锋”党建品牌入选省国资委党建品牌示范库。

以党建为引领，持之以恒筑牢业务基础、抓好发展质量、抓实转型创新，紧扣行业特点、基层实际，紧扣经营发展、中心工作，将2020年定为“党建质量提升年”、“发展措施落实年”，2021年定为“党建创新拓展年”，聚焦特色优势、重点领域、难点工作，创特色、塑品牌，树典型、抓示范，实现党建引领文化建设、党建促进经营发展的目标。

党的建设和企业文化，不仅需要树立目标、明确原则，还要结合实际、创新方式、丰富载体，才能获得同心共情的效果。公司在省属企业中率先引入高校思政课，成立安徽省首家企业思政工作室——安徽师范大学丙辉思政工作室华安证券工作站，开设思政大讲堂、建立起员工心灵家园，把思想政治工作与生产经营管理、人力资源开发、意识形态工作相结合，为员工在思想上解惑、在精神上解忧、在发展上解难、在心理上解压，不断增进员工认同感和归属感。

公司主要负责人以工作讲话、专题党课、发表文章等多种方式，以自己的经历、认识和心得，以员工愿意听、听得懂的表述，把相对抽象的政治理念、文化内涵融入到公司具体的经营管理工作中去。公司扎实开展党史学习教育，在建党100周年和公司成立30周年之际，将党史、新中国史、改革开放史、社会主义发展史与公司创业史、奋斗史结合起来，突出经营体制变迁史、国有企业发展史、资本市场发展史的教育，以一点带动全面、以现实回溯历史、以具体导引一般、以具象演绎抽象，把学习教育与行业、与公司与员工的工作结合起来，努力推进党史学习教育与企业文化建设、经营管理实践深度融合。

建设强大的资本市场，需要强大的证券行业。建设强大的证券行业，需要强大的行业文化。建设强大的行业文化，需要做到企业文化与企业发展深度融合，做到同心同德、共情共行。行百里者半九十，我们面临着新时代新阶段更加光荣艰巨的任务，华安证券明确了“十四五”“4321”战略重点，坚持做大规模、做专特色、做深区域、做强服务，更好服务拓展“零售、产业、机构”三大客群，真正做到“服务大众的专业财富管理机构”和“服务新兴产业的创新型投行”，打造一个综合化高质量的金融服务平台，这是政府、监管、股东、客户、员工共同的追求所在。

这个共同的追求，既是公司文化建设的土壤和环境，也是公司文化建设用力的方向，我们将持之以恒将文化建设与党的领导、经营管理深度融合，更好推进企业自身发展、客户价值增长和员工职业成长，更好服务实体经济、服务国家战略，更好促进证券行业高质量发展。